北交所、新三板推出提升服务能力综合行动方案全业务线合力服务专精特新企业

“研究制定了提升服务能力综合行动方案，拟通过实施一系列服务举措，加快建设服务型交易所。”距离北京证券交易所（以下简称“北交所”）总经理隋强在第五届西城区企业上市主题交流活动上，透露将大力加强服务这一信号不过半月，北交所、新三板正式亮出方案。

6月2日晚间，北交所、全国股转公司发布《北京证券交易所全国股转公司提升服务能力综合行动方案》（以下简称《方案》），提出创建“三服务”品牌和四方面工作措施，推出优化市场服务首批“十八条”措施，强化资本市场对中小企业创新发展的支持。

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提供优质的服务，既是交易（场）所的基本职能，也是增强市场吸引力、形成持续竞争力的关键所在。北交所、全国股转公司相关负责人表示，《方案》对前期北交所、全国股转公司在丰富服务内容、提升市场服务质效方面的经验做法进行了总结和重构，旨在通过开展提升服务能力综合行动，不断提高市场服务能力和水平，为市场高质量建设发展提供更有力支撑。

“支持中小企业创新发展，除了需要不断完善基础制度外，还要注重增强市场的服务能力，通过更精准直达、更优化简明的服务方式，培养并巩固加强中小企业借力资本市场工具发展壮大的意识和能力。”业内人士表示，北交所、全国股转公司此次的发布《方案》有利于充分发挥北交所和新三板市场的平台作用，建立良好的市场生态，在更好引导和支持中小企业科技创新、做优做强的同时，对板块高质量发展也具有重要意义。

创建“三服务”品牌

整体来看，《方案》紧紧围绕“打造服务创新型中小企业主阵地”中心任务，立足坚持“两个毫不动摇”，基于交易所服务的共性和北交所、新三板市场特性，提出创建开门服务、直达服务、精准服务的“三服务”品牌。

“通过坚持‘开门办市场’，推动服务精准直达市场主体，着力构建理念更鲜明、方式更直接、参与更广泛的‘大服务’格局。”前述负责人表示。

具体而言，开门服务贯彻开门办市场的理念，是指把提升服务标准化、规范化、便利化水平作为工作出发点，全面实施服务内容清单化管理，深化阳光审核、透明监管，持续优化服务体验感、提升服务便利性，引导和鼓励市场参与主体建言献策、加强监督，共同营造风清气正的市场环境，护航市场高质量建设。

直达服务是指紧密围绕市场主体最关心、最直接、最现实的问题，坚持深入一线、直达基层，做到“有呼必应，直通快办”，落实一批“便企惠企”举措，帮助中小企业解决成长发展中的困难事、操心事。

精准服务是指精准聚焦服务对象和内容，以服务国家战略为目标，紧密结合中小企业、投资者、中介机构等核心市场参与主体特点和需求，进一步整合资源、提高服务协同性，分类型、分环节提供有针对性的服务，形成鲜明的服务特色。

据隋强此前介绍，《方案》将特别推出针对专精特新企业的综合服务计划，实施全业务线合力服务专精特新企业的一系列务实举措，更好支持专精特新企业利用资本市场发展壮大。

提出四方面工作措施

《方案》按照服务内容清单化、服务手段便利化、服务方式规范化的思路，提出四方面工作措施。一是坚持“开门办市场”，塑造良性互动市场生态。持续强化审核标准、审核信息公开，升级“一企一档”筹备申报审核全流程沟通服务。深化“减证便民”，以便利使用、规范操作为导向，进一步完善业务规则，全面梳理精简证明事项；在官网增设覆盖各业务条线的规则查询、业务系统进入、办事指南和咨询沟通渠道“四合一”公示专区，便利市场主体集中查询和办理业务。

二是坚持主动靠前、服务下沉，提升市场服务直达力。通过上门送政策、听诉求、解难题，架起与市场主体“连心桥”，沉下心、俯下身为市场办实事。建立和完善上市公司业务管理、投资者与上市公司互动交流、投资者研报信息获取等服务平台，当好市场服务“架梯人”，便利市场主体“一站式”获取相关服务。做精做细“管家式”服务，开展“公司监管部门负责人接待日”活动，设立总监热线、董秘热邮、管家服务直达热线，强化定期报告披露专班保障、咨询保障、业务保障“三项保障”，健全完善覆盖企业全生命周期的培训体系，及时响应企业的多元需求。联合战略合作银行为上市挂牌公司提供成本更低、效率更高的专属信贷产品和综合金融服务。

三是聚焦关键领域和核心群体，提升市场服务精准性。开展北交所“三服务”全国行系列活动，实施专精特新企业综合服务计划，更好支持企业对接资本市场。优化申购程序，压缩发行上市时间。优化发行承销全流程服务，推动私募基金等机构投资者以“银团模式”参与新股战略配售。建设“北交所投资者服务e站”，制定实施投资者“减负”服务方案，降低投资者市场参与成本。实施提升上市公司董秘职业能力专项行动，培养“北交所金牌董秘”，促进提升企业信息披露质量及投资者关系管理能力。

四是强化自身文化建设，调动提升全员服务意识。开展“一部门一品牌”活动，引导全体干部员工牢固树立“市场建设有我参与、为民服务有我一份、公司发展有我奉献”的“三有”主人翁精神，争当执行者、行动派、实干家，将提升服务融入市场改革创新、日常监管和公司建设各环节、全流程。

首批共“十八条”举措

前述四方面工作措施落实到此次优化市场服务的具体举措，共计18条。其中，提出的建设上市公司“互动通”服务平台、“北交所投资者服务e站”、开设北交所研报专栏及私募基金发行信息推送服务等内容，被市场视作进一步丰富、加强投资者与上市公司沟通途径及信息获取渠道的重要手段。

在开源证券北交所研究中心总经理诸海滨看来，“十八条”服务举措中，有几条尤为值得关注。例如，第七条措施提出“优化新股发行上市流程，缩短申购时长”。

“当前北交所采用现金打新方法，需申购时全额缴付申购资金，中签结果公布日与主板、创业板、科创板相比较长，资金使用效率低。第七条措施，或优化改善北交所申购流程，有利于投资者参与新股申购。”诸海滨表示。

此外，2022年11月18日北交所发布《关于下调交易经手费标准的公告》，将交易经手费标准由按成交金额的0.5‰双边收取下调至按成交金额的0.25‰双边收取。此次发布的措施中，第十条提出“制定实施投资者‘减负’方案，进一步降低投资者参与成本”。诸海滨认为，该措施的提出或代表北交所交易费用进一步下调，降低投资者参与成本，提升市场活跃度。

值得注意的是，金融服务中小企业发展需要直接融资和间接融资的协调合作。北交所、全国股转公司提出，推动私募基金等机构投资者以“银团模式”参与新股战略配售。

所谓“银团模式”，即由两家或两家以上银行基于相同贷款条件，依据同一贷款合同，按约定时间和比例，通过代理行向借款人提供的本外币贷款或授信业务。其中，牵头行为主要角色，融资条件由牵头行统一约定。具备可承接贷款体量大、具有利率及要件手续等条件谈判优势、降低沟通成本等优点。

诸海滨表示，北交所新股战略配售“银团模式”或采取与贷款中“银团模式”类似方案，降低发行企业寻找战投的时间，提升发行效率及定价合理性。

根据隋强此前介绍，下一步，全面推进北交所高质量发展，主要聚焦“改革、服务、生态”。在中金公司研究部策略分析师、董事总经理李求索看来，这意味着北交所未来发展方向主要体现在三个方面：一是供给端，坚持量质并举推进常态化发行上市，推动北交所高质量扩容；二是制度端，完善关键基础制度，涉及发行上市、发行承销、交易等各环节；三是投资端，提升投资者参与度，发挥行业机构的带头作用，改善市场流动性与估值水平。

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